链路环节一：资料分层入库
公开披露资料与内部已授权资料只读入库，按部门与项目隔离存放，非公开信息按禁止入库清单排除。
OnvergeAi · OnvergeAi
投研资料底座
面向证券研究所与投研团队：把公告、年报与内部已授权材料做成可检索、可对照、带出处的资料底座，支持要点提取、口径摘要与差异比对，汇总到待研究员确认的要点清单为止；不生成投资建议、不作评级估值，未确认内容不进正式研报。
这个场景做什么
面向研究所与投研团队的公开资料与内部已授权资料处理：把公告、年报、内部已授权报告与调研材料做成可检索、可对照、带出处的资料底座，用于要点提取、口径摘要与差异比对，自动汇总到「待研究员确认的要点清单」为止。系统只做检索、摘要、比对与清单整理，不生成投资建议，不预测行情，不作评级与估值判断。要点、口径与结论由研究员逐条核对原文后确认，未确认内容不得进入正式研报。
资料数量大、来源杂（检索与摘录占用研究员时间，摘录结果留在个人手里，无法沉淀为可复用的资料底座）
公开资料与内部资料混放（检索结果容易把未公开研究结论带入共享结果，造成跨部门信息不当流转）
同一事项多份材料口径不一（逐份比对方便度低，差异项容易被漏掉，复核阶段反复对账）
摘录与发布环节脱节（引用出处不完整时无法核对原文，正式研报的版本与发布记录难以回溯）
能力边界
不生成投资建议、评级与估值结论；不预测行情与收益；不代替研究员出具结论或撰写定稿研报；不自动对外发布研报、路演与投顾内容；不接入交易、下单与客户适当性系统。未公开研究结论与非公开信息不入共享库，系统输出仅为待确认的工作底稿，未确认内容不得进入正式研报。
场景分析
这个场景处理的是「资料在哪、出处是什么、几份材料差在哪」三类问题，链路是：入库 → 检索定位 → 摘要比对 → 要点清单 → 研究员确认。判断结论不在系统范围内。
链路环节二：检索与出处定位
检索前执行权限与禁止入库清单过滤，返回带文件、页码与章节定位的片段，跨范围请求默认拒绝。
链路环节三：摘要与口径比对
多份材料按同一口径摘要并列出差异项，差异保留各自出处，不合并为结论，不作孰优判断。
链路环节四：待确认要点清单
汇总要点、差异与未找到依据项，形成「待研究员确认的要点清单」，每条附出处与版本。
链路环节五：复核与留痕
研究员逐条核对原文并确认或退回，确认人与版本留存；未确认内容不得进入正式研报。
输入输出与复核
每一步的输入、处理方式与把关角色都要写明，否则清单交付出去没有人承担确认责任。
| 环节 | 输入与处理方式 | 输出与把关角色 |
|---|---|---|
| 资料入库 | 输入：公告、年报、内部已授权报告与调研材料。处理：只读入库、分层登记、排除禁止入库项。 | 输出：资料目录与分级清单 · 资料管理员 |
| 检索与定位 | 输入：检索请求与资料索引。处理：权限过滤，精确匹配与语义检索混合，出处定位。 | 输出：带出处片段 · 研究员 |
| 摘要与比对 | 输入：同一事项的多份材料。处理：同口径摘要、差异项标注与出处保留。 | 输出：差异比对表 · 研究员 |
| 调研与路演材料 | 输入：提纲、问答记录与材料版本。处理：版本归集与修订痕迹整理。 | 输出：待确认版本清单 · 项目负责人 |
| 要点清单 | 输入：已抽取要点与差异项。处理：按模板汇总，未定位项降级标注。 | 输出：待确认要点清单 · 研究员确认 |
| 留痕抽查 | 输入：检索、查看与导出记录。处理：按人、按项目与时间汇总。 | 输出：留痕台账 · 合规负责人 |
治理保障
本场景的治理规则围绕隔离、清单、账号、留痕四件事展开，全部落到可配置、可抽查的层面。
- 部门与项目隔离
- 研究、投行、自营与资管之间的索引与账号权限隔离，跨范围检索默认拒绝并记录请求。
- 禁止入库清单固定
- 非公开信息与未公开研究结论默认不入共享库、不外发；清单增删由合规负责人书面确认后同步规则。
- 账号一人一号
- 不使用共享账号，权限按岗位最小必要授予，离岗或转岗即时回收。
- 外发审批
- 涉及外部模型的调用须任务允许、片段去标识、经审批后执行，并保留外发记录。
- 日志最小必要
- 记录检索、查看、导出与权限变更的必要字段，不落全文日志，保留期按制度与合同约定。
- 复核留痕
- 研究员的确认人、时间与版本留存，支持事后追溯哪一版要点由谁确认。
价值与衡量方式
收益不用宣传口径描述，用可复核的口径描述：同任务耗时对比、引用定位正确比例与复核返工分布。
- 检索与整理耗时
- 衡量方式：选取同一批典型资料任务，对比人工翻找摘录与系统辅助后的人工核对耗时，形成基线对比。
- 引用可核验
- 衡量方式：在约定测试集上统计引用定位正确的条目比例，未定位项按规则降级为未找到依据。
- 越权调取可拦截
- 衡量方式：构造跨部门与跨项目的检索用例，统计请求被默认拒绝并留痕的比例。
- 复核返工可定位
- 衡量方式：统计复核阶段被退回的条目数与原因分布，用于定位解析、切片或检索配置问题。
- 版本引用一致
- 衡量方式：抽查清单中引用的版本与资料台账登记的现行版本是否一致。
- 过程可交代
- 衡量方式：检查分级清单、权限矩阵、禁止入库清单、留痕台账与复核记录五类材料的完成度。
※ 以上为方法说明与衡量口径，不构成对具体项目效果的承诺；结果受资料质量、权限配置与复核执行情况影响。
场景的结构化说明
- 典型任务
- 按部门权限检索公告、年报与公开披露材料，返回带文件、页码与章节定位的要点片段：公开资料检索与出处定位；在隔离空间内检索内部报告与调研记录，检索前执行部门与项目权限过滤：内部已授权资料检索；把多份材料按同一口径摘要，标出统计口径与单位差异，不合并为判断结论：多份材料口径摘要；列出多份材料在同一事项上的差异项与各自出处，差异保留待确认标注：同一事项材料差异比对；整理调研提纲、问答记录与材料版本，输出待确认版本清单并保留修订痕迹：调研与路演材料整理；汇总要点、差异与未找到依据项，形成「待研究员确认的要点清单」，每条附出处：待确认要点清单生成
- 适用前提
- 客户确认资料的权利归属、可用范围与使用目的，公开资料与内部资料分开登记（资料取得授权且来源合法）；先划分研究、投行、自营与资管之间的隔离范围，确定索引与账号权限（完成部门与项目隔离设计）；非公开信息、未公开研究结论与内幕信息一律不入共享库、不外发至外部模型（明确禁止入库清单）；明确谁对要点、口径与结论负责，确认记录与版本留存方式（指定复核研究员与留痕要求）
- 推荐部署
- 纯私有化；知识库本地化 + 外部模型
- 推荐架构
- 默认纯私有化：公开资料与内部已授权资料在授权网络内解析、切片与索引，按部门与项目隔离，账号一人一号；检索前执行权限过滤与禁止入库清单过滤，输出附文件、页码与段落定位。证券代码、公告编号与财务科目类查询走精确匹配与语义检索的混合通道，降低漏检。本地算力不足且任务可脱敏时，可采用知识库本地化加外部模型的过渡方式，仅发送公开资料或经审批的去标识最小片段，并保留外发记录。
- 数据流与边界
- ① 资料分层入库：公开披露资料与内部已授权资料只读入库，非公开信息按禁止入库清单排除；② 隔离与切片：按部门与项目隔离空间解析、切片与索引，保留页码、章节与公告编号锚点；③ 权限过滤检索：检索请求 → 角色与项目归属校验 → 命中片段与出处定位；④ 摘要与比对：多份材料 → 同口径摘要 → 差异项标注 → 保留各自出处；⑤ 清单与复核：待确认要点清单 → 研究员逐条核对原文 → 确认或退回并留版本；⑥ 留痕与抽查：检索、查看与导出行为 → 最小必要字段记录 → 异常调取交合规核查
- 交付物
- 资料目录与分级清单（台账）：公开披露资料、内部已授权资料与禁止入库项的分类、来源与责任人；部门与项目权限矩阵（表格）：角色、可见资料集合、检索与导出权限及审批路径；检索与引用评测记录（报告）：测试集构成、引用定位正确的条目比例与未达项归因；要点与差异清单模板（模板）：要点字段、口径字段、差异标注规则与未找到依据的处理方式；人工复核规则与操作规范（文档）：复核节点、责任岗位、确认与退回记录要求；留痕字段说明与抽查清单（文档）：检索、查看与导出的记录字段、保留期口径与月度抽查项
- 上线节奏
- 第 1—2 周：资料边界与隔离范围确认，出分级清单与禁止入库清单；第 3—4 周：解析、切片与索引调试，建立测试集与评测口径；第 5—6 周：权限与检索过滤联调，验证跨部门与跨项目检索默认拒绝；第 7—9 周：单个研究团队试点，按待确认要点清单跑通流程并培训；第 10 周起：按评测结果与权限条件决定扩围，向研究员交接要点确认与更新职责
- 人工复核点
- 要点与口径 / 研究员 / 逐条对照原文核对，未确认要点不得进入正式研报；差异项与冲突条目 / 研究员 / 差异与冲突不自动合并，由研究员确认后标注处理方式；调研与路演材料版本 / 研究员 / 版本与引用范围逐项确认，过期版本不得继续引用；隔离范围与权限配置 / 合规负责人 + IT / 隔离范围与账号权限变更须书面确认，变更后重新核查；检索与导出留痕抽查 / 合规负责人 / 按月抽查检索与导出记录，异常调取行为人工核查并留处理记录
- 风险控制
- 未公开研究结论或非公开信息进入共享检索结果：按部门与项目隔离索引，检索前执行权限与禁止入库清单过滤，跨范围检索默认拒绝并留痕；输出被直接当作研报内容或投资判断使用：输出固定标注为辅助生成的待确认底稿并附原文定位，未确认内容不得进入对外材料；引用出处不完整导致无法核对：未定位到原文的条目按规则降级为未找到依据，不得以推测内容补全；检索、查看与导出行为无法还原：按最小必要记录行为字段，不落全文日志，保留期按内部制度与合同约定，异常调取人工核查
- 合规依据
- 证券公司信息隔离墙制度指引：按部门与项目划分隔离范围，研究、投行、自营与资管之间隔离索引与账号权限；非公开信息与未公开研究结论不得进入共享库；中华人民共和国证券法：非公开信息与未公开研究结论默认不入共享索引、不外发至外部模型，逐类登记禁止入库清单；对外发布前先经合规复核