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备案与登记适用条件说明
面向拟上线生成式服务的项目：按公开政策与监管答复整理备案与登记适用条件对照表，把需不需要备案、谁去办、什么时候办变成待确认清单；只做条款与条件整理，不构成法律意见。
这份材料解决什么问题
这份材料把生成式人工智能服务备案与登记的适用条件按公开政策与监管答复整理成对照表：哪些情形需要备案、调用已备案模型并进行训练优化是否需要备案、未做训练优化是否需要登记、面向境内公众提供服务与属地要求的差别、内容标识与训练数据来源的关联要求。它帮助项目在启动前把「需不需要备案、谁去办、什么时候办」变成待确认清单，而不是凭印象判断。材料只做条款与条件的整理，不构成法律意见，具体适用以属地主管部门与专业顾问的结论为准。
获取方式
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下载与使用
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使用边界
仅限客户内部评估与立项讨论使用，不得对外发布或转售。本材料为公开政策与规则的整理，不构成法律意见；具体适用结论以主管部门、测评机构与专业顾问的意见为准。材料随版本更新，请以最新版本为准。
该资源需登录后下载，登录仅用于版本更新通知与下载记录，不用于训练。配套页面
材料包含什么
按公开政策与监管答复整理的条件对照，用于形成待确认清单。
| 条件 / 情形 | 内容要点 | 使用方式 |
|---|---|---|
| 需备案的情形 | 具有舆论属性或社会动员能力的生成式人工智能服务，按公开要求须履行备案。 | 对照业务是否面向公众 |
| 调用已备案模型并训练优化 | 调用已备案模型并对其进行训练优化的，按监管答复也需备案。 | 确认是否发生训练优化 |
| 未做训练优化的登记 | 调用已备案模型但未进行训练优化的，按监管答复无需备案，但仍需登记。 | 确认登记义务 |
| 面向境内公众提供服务 | 是否面向境内公众、是否提供可对外使用的能力，影响备案与登记判断。 | 业务负责人确认服务对象 |
| 属地与主管部门要求 | 备案与登记的具体办理服务、材料与时限以属地主管部门要求为准。 | 向属地主管部门确认 |
| 内容标识要求 | 生成合成内容按内容类型设置显式标识，并在元数据中加入隐式标识。 | 纳入产品规范与发布检查 |
| 训练数据来源合法 | 训练与基础模型来源合法，涉及个人信息时取得同意或符合法定情形。 | 法务确认样本与授权 |
| 备案与等保的关系 | 备案不覆盖训练数据合法性、个人信息处理、等级保护与内容安全。 | 分项确认，不互相替代 |
| 不在上述范围的判断 | 仅内部使用、不面向公众且未训练优化的情形，是否需登记仍以主管部门意见为准。 | 列为待确认项 |
| 结论与责任 | 备案与登记责任取决于服务属性、训练情况、上线位置与属地要求，由客户法务与主管部门确认。 | 项目启动前书面确认 |
※ 本材料为公开政策与监管答复的整理，不做法律意见；结论以主管部门与专业顾问意见为准。
怎么用
用条件对照表把模糊问题变成明确的待确认清单。
- 1
第 1 步：描述服务形态
写清服务是否对外、面向谁、是否具有舆论属性或社会动员能力。
- 2
第 2 步：确认是否训练优化
确认是否对模型做过训练或微调，用于判断备案与登记的适用条件。
- 3
第 3 步：对照条件逐条勾选
按条件对照表逐条标注适用、不适用或待确认，不适用项也写明理由。
- 4
第 4 步：形成待确认清单
把待确认项列出，标明需要向主管部门或专业顾问确认的问题。
- 5
第 5 步：明确责任人与办理时限
确定由谁办理、何时启动、与项目上线的先后关系。
- 6
第 6 步：随版本更新并留档
政策与要求更新后重跑对照，保留各版本结论与确认记录。
适用对象与前置准备
备案与登记判断需要法律、业务与技术信息同时到位。
- 法务/合规角色
- 负责条件判断、待确认问题整理与向主管部门确认。
- 业务负责人
- 负责说明服务对象、对外方式与使用场景。
- 技术负责人
- 负责说明是否训练优化、模型来源与部署位置。
- 前置准备：服务形态描述
- 服务是否对外、面向人群与提供方式。
- 前置准备：模型与训练情况
- 模型来源、是否训练优化与版本信息。
- 前置准备：属地信息
- 上线位置与可能涉及的属地主管部门。
使用边界与免责
政策类材料的边界必须写在最前面。
- 不做法律意见
- 本材料是对公开政策与监管答复的整理，不构成法律意见，也不替代专业顾问的判断。
- 结论以主管部门为准
- 是否需备案或登记，最终以属地主管部门的意见与测评机构的结论为准。
- 不承诺一定通过
- 本材料不承诺备案或登记结果，办理过程中的补正与要求以主管部门要求为准。
- 备案不是合规的全部
- 备案不覆盖训练数据合法性、个人信息处理、等级保护与内容安全，需分项落实。
- 政策时效
- 法规与监管答复可能更新，请以最新版本与官方最新文本为准。
- 不接收业务数据
- 整理条件不需要提供业务数据或训练样本。